# 非法采矿罪辩护：如何识别单位中的责任人员

> 单位化经营场景中的非法采矿责任，不能只按法定代表人、股东、矿长等职务名称判断。审查重点应回到实际职责、关键决策、许可认知、行为参与、获利情况及证据之间的对应关系。

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Last updated: 2026-09-08T13:25:08.566239Z

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本站发布：2026-09-05T08:54:33.384877Z

最后更新：2026-09-08T13:25:08.566239Z

## 作者与审核
- 作者：吴永高律师（矿业律师）
- 作者：冼春雷律师（矿业律师）

## 参考来源
- [非法采矿罪辩护要点之一：责任人员](https://www.jtn.com/CN/booksdetail.aspx?Lan=CN&PageUrl=majorbook&getPageUrl=booksdetail&keyid=00000000000000006311&type=06001)｜北京金诚同达律师事务所
- [非法采矿、破坏性采矿刑事案件司法解释](https://www.court.gov.cn/zixun/xiangqing/31621.html)｜最高人民法院

## 责任判断不能从职务名称直接跳到刑事结论

矿山企业通常同时存在股东会、董事会、法定代表人、实际控制人、矿长、生产负责人、安全负责人、技术人员、承包施工队和矿产品销售人员。不同主体掌握的信息和参与环节并不相同。

在非法采矿案件中，登记为法定代表人、担任股东或具有“负责人”称谓，并不当然等于直接负责；同样，没有正式职务也不意味着不承担责任。判断个人责任，应围绕实际控制、决策参与、主观认识和行为贡献建立证据链。

## 一、先还原真实的组织与业务链条

第一步不是讨论罪名，而是画出项目如何运转：

- 谁决定取得或续办矿业权；
- 谁掌握许可证、坐标和主管部门沟通；
- 谁确定开工、采区、标高、产量和施工计划；
- 谁安排设备、资金、爆破和外包队伍；
- 谁接收测量、检查、停产或整改信息；
- 谁负责矿产品计量、运输、销售和回款；
- 谁在发现异常后决定继续、调整或停止作业。

公司章程和工商登记只能作为起点。还要结合授权文件、岗位职责、会议纪要、财务审批、生产指令、现场记录和人员证言，判断实际分工。

## 二、审查是否具有与涉案行为直接相关的职责

矿山管理职责具有专业分工。一般行政、人事或财务管理，与决定越界开采、无证开采或超矿种开采并不是同一层级的职责。

应重点区分：

1. 制定或批准生产经营方向的决策职责；
2. 确定采区、工程量和施工方式的生产技术职责；
3. 办理证照、边界核验和监管沟通的合规职责；
4. 单纯执行指令、提供一般劳务的从属职责。

只有把职责与具体违法行为对应起来，才能判断行为人在结果形成中的作用。

## 三、关键决策是否由其作出或推动

案件中的关键节点通常包括：证照到期后是否继续施工、发现越界后是否停工、监管部门要求整改后是否恢复生产、是否绕开测量或检查、是否安排隐蔽运输和销售。

证据可能来自：

- 会议纪要和审批流程；
- 工作群聊天、邮件和通话记录；
- 设备租赁、工程承包和资金支付；
- 产量任务、工资结算和销售台账；
- 现场人员关于指令来源的陈述；
- 主管部门送达、约谈和检查记录。

辩护审查不能只截取一句话，应核对上下文、形成时间、实际执行情况以及其他证据是否印证。

## 四、是否知道许可异常或开采边界问题

主观认识需要从客观事实推断，但不能用“在公司任职”简单替代。应查明行为人是否实际收到或接触：

- 采矿许可证及到期信息；
- 矿区范围坐标、测量成果和越界报告；
- 停产通知、行政处罚或整改要求；
- 内部法务、技术或安全部门的风险提示；
- 与自然资源主管部门的书面沟通；
- 施工现场边界标识和技术交底。

如果信息被控制在少数人员手中，其他管理人员是否知情、是否有能力作出决定，应分别评价。

## 五、行为对开采结果的贡献程度

即使知悉风险，也要进一步判断行为人的行为是否对开采活动具有组织、指挥、批准、帮助或持续推动作用。

对于施工、运输、销售、设备和资金提供者，需要审查其是否明知违法开采、是否与组织者存在事前通谋、是否分享经营收益，以及所提供帮助是否超出普通交易或一般劳务。

## 六、证据审查的五组重点

### 1. 权利与边界证据

许可证、坐标、测绘成果、开采设计、现场测量和主管部门认定是否使用同一基准，所谓无证、越界或超矿种事实是否准确。

### 2. 数量与价值证据

开采量、销售量、库存、回填损耗、品位、价格基准和资源破坏价值的计算过程是否完整，是否把合法开采量、历史存量或他人开采量计入。

### 3. 组织决策证据

公司治理文件与实际经营是否一致，会议、审批和指令能否证明具体人员参与关键决定。

### 4. 主观认识证据

风险信息是否真实送达，行为人如何回应，是否存在停工、请示、委托办证或寻求专业意见等反向证据。

### 5. 个人获利与作用证据

工资、奖金、股权收益、销售分成和资金流向能否说明行为人与非法开采利益的关联，还是仅属于正常劳动报酬。

## 七、前期介入为什么重要

自然资源调查、测量鉴定和人员询问往往发生在刑事立案之前。前期介入可以及时：

- 保存证照、图纸、坐标和生产台账；
- 固定真实组织架构与岗位分工；
- 对测量范围、矿种、数量和价值提出专业核查；
- 纠正询问笔录中的模糊或失实表述；
- 区分行政违规、合同争议与涉嫌犯罪的事实边界；
- 防止关键电子数据和技术资料灭失。

前期工作不是简单“补材料”，而是尽早建立能够被复核的事实底稿。

## 八、企业合规的落点

矿山企业应把矿区坐标、证照期限、停复产指令、外包施工和矿产品流向落实到明确岗位并留痕。重大边界或许可异常应建立逐级报告和停工机制，不能只依靠口头传达。

职责清楚既能预防违法，也能在风险发生后避免把组织管理责任和个人刑事责任混为一谈。

*本文仅作一般性专业讨论。人员是否承担刑事责任，须结合具体事实、证据、程序和现行法律规则个别判断。*